CNBV sanciona a Intercam, CIBanco y Vector

La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) aplicó sanciones económicas por un total de 185 millones 223 mil pesos a Intercam, CIBanco y Vector Casa de Bolsa, tras detectar diversas irregularidades en materia de cumplimiento normativo, principalmente relacionadas con la prevención de lavado de dinero.

De acuerdo con el registro de sanciones correspondiente al mes de julio, Intercam recibió 16 multas por un monto de 44.5 millones de pesos, mientras que su filial Intercam Casa de Bolsa fue sancionada con 10 multas que suman 47.5 millones. En el caso de CIBanco, la CNBV impuso 16 sanciones por 53.3 millones y cinco más a CI Casa de Bolsa por un total de 13.3 millones.

Vector Casa de Bolsa fue sancionada con seis multas por un monto acumulado de 26 millones 460 mil 500 pesos. Cinco de estas infracciones, con un valor individual superior a cinco millones de pesos, fueron por incumplimientos relacionados con la entrega de información a inversionistas, según lo establece la Ley del Mercado de Valores.

En el caso de Intercam Banco, la CNBV clasificó todas las sanciones bajo el concepto de irregularidades en la prevención de lavado de dinero. El organismo detectó fallas en los controles internos requeridos para identificar y reportar operaciones inusuales o sospechosas.

Respecto a CIBanco, el regulador también señaló deficiencias en los mecanismos internos de cumplimiento para detectar y prevenir posibles operaciones de lavado de dinero. Las multas impuestas a esta institución suman 52.2 millones de pesos.

Las tres entidades habían sido señaladas en semanas recientes por autoridades de Estados Unidos por presuntas operaciones relacionadas con lavado de dinero. No obstante, las sanciones emitidas por la CNBV derivan de auditorías e inspecciones propias, según indica la publicación oficial.

En términos comparativos, las multas representan el 5.4% del total de utilidades netas obtenidas por estas instituciones en 2023. Intercam reportó ganancias por 2 mil 922 millones de pesos; CIBanco, por 630 millones; y Vector Casa de Bolsa, una pérdida de 122 millones.

El informe detalla que las multas individuales impuestas a Intercam oscilan entre los 977 mil pesos y los 2.9 millones. Estas sanciones corresponden a incumplimientos administrativos detectados en procesos de supervisión regular.

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